零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石4经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感5亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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