直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢trong>

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。