直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过2000克是多少斤 2000克等于多少公斤收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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