金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一(yī)环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思trong>前(qián)期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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