金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事人(合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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