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　　为了(le)让(ràng)自(zì)己(jǐ)的(de)限售股解禁后能获得好的回报，上市公司(sī)董事长(zhǎng)雇人(rén)拉抬自家的(de)股票价(jià)格，然后(hòu)高位(wèi)出货(huò)。

　　最近，中国证(zhèng)监会网站(zhàn)披露了一则(zé)行政处罚决定(dìng)书，引发(fā)市(shì)场(chǎng)关注。时为新美星董事(shì)长何德平和(hé)其配(pèi)偶黄(huáng)秀芳(fāng)提(tí)供资金，委托(tuō)蒋维(wéi)对(duì)新美(měi)星进行“市值管理”，维持(chí)、抬高(gāo)公司股价(jià)，以(yǐ)便后续(xù)自己减持获(huò)利。蒋(jiǎng)维跟毛明土、李传武合谋，控制35个证券账户，利用资(zī)金优(yōu)势、持(chí)股优势，连续集中交易新(xīn)美星，影(yǐng)响公司股(gǔ)价，合(hé)计盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)此操(cāo)纵(zòng)证券市(shì)场行为(wèi)，罚没合计9567.12万元；还(hái)对(duì)何德(dé)平信息披露违法违规，给予警告，并处(chù)以40万元罚款(kuǎn)。

　　我(wǒ)们一起来看看(kàn)，究竟是怎么(me)回事。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬自(zì)家(jiā)股票(piào)

　　多人合谋操纵股价

　　根据(jù)证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书披露的信息，新美(měi)星董(dǒng)事(shì)长、法定(dìng)代表人、实际控制人何德平和他的妻(qī)子(zi)黄秀芳(fāng)当时(shí)向时任(rèn)独墅湖文化传播(bō)有限公司(sī)董事长蒋维(wéi)，提供保证金约3200万元，这些(xiē)钱部分来自他们(men)所掌控(kòng)的上海海得(dé)泽广投资(zī)管理中心（普通合(hé)伙）（简称海得(dé)泽广）减持“新美星”所得。

　　他们(men)提供资金的目的是，委托蒋维对“新美星”进行(xíng)“市值管(guǎn)理”，维持、抬高(gāo)“新(xīn)美星”股价，以便何德平所(suǒ)持(chí)“新(xīn)美星”限售(shòu)股(gǔ)于2019年(nián)4月26日解禁后能够(gòu)获得(dé)好的回报。

　　蒋维(wéi)在收到保证金后，即开始利用控制的(de)证券账户并联合其(qí)他市场资金在二级市场(chǎng)买入并交易“新美星”，且在后(hòu)续操作(zuò)中向黄秀芳反馈(kuì)其操作(zuò)情况。

　　据了解(jiě)，这场操纵股价，蒋维还(hái)找(zhǎo)了两个帮手共同(tóng)合谋。他经人介绍认识并联合毛明土、李传武共同操纵“新美星(xīng)”；毛明土、李(lǐ)传武控制各自筹得的证(zhèng)券账(zhàng)户、资(zī)金开始与蒋(jiǎng)维共(gòng)同交(jiāo)易“新美星”；在(zài)此(cǐ)期间，主要由蒋维与毛(máo)明土联系(xì)，传(chuán)递、沟通各自操盘(pán)情况(kuàng)，以(yǐ)利(lì)于两方(fāng)交易(yì)决策，更好(hǎo)地(dì)共同抬高“新美星(xīng)”股价。

　　根据监管披(pī)露(lù)的信息，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武控制“俞(yú)某华”等35个证(zhèng)券账(zhàng)户(hù)（简称账户组），交(jiāo)易“新美(měi)星(xīng)”。

　　2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百(bǎi)分(fēn)点，偏(piān)离(lí)同期行业指(zhǐ)数(shù)25.95个百分点(diǎn)。账户组累(lèi)计买(mǎi)入4583.44万(丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字wàn)股，买(mǎi)入成交金额(é)5.82亿元，对(duì)应(yīng)卖出4669.04万股，卖出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武合(hé)谋，利(lì)用资金优势、持股优(yōu)势，连续(xù)集中交(jiāo)易(yì)“新美星”，影响股票交易价(jià)格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个账户拉(lā)抬(tái)股价、集(jí)中(zhōng)出货

　　违(wéi)法获利近4800万元(yuán)

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武，控制35个证券(quàn)账户（简称(chēng)账户组），是怎么拉高“新美星”股价(jià)，然(rán)后出货(huò)，违(wéi)法获利的。

　　总体(tǐ)来(lái)看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，账(zhàng)户组连续集中交易“新美(měi)星”，申买量(liàng)占市场(chǎng)申买量比例超(chāo)20％的交易日有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超20％的(de)交易日有11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户(hù)组持股总数占(zhàn)总(zǒng)股本(běn)比例自2019年(nián)3月5日开(kāi)始(shǐ)超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流(liú)通股达(dá)到峰值，占(zhàn)流通股本的比例24.74％，持(chí)股(gǔ)占总股本(běn)的比例8.13％。账户(hù)组具(jù)备资金优势和持股优势。

　　具(jù)体来说，第一(yī)阶段，2018年9月(yuè)26日开始(shǐ)，账户组持续大(dà)量(liàng)买入(rù)“新美星”，当日(rì)申买排名第(dì)一，竞价买入(rù)成交排名(míng)第一，至2019年(nián)2月28日期(qī)末持(chí)股量(liàng)为期初持股(gǔ)量38.71倍，持股量显(xiǎn)著增加。在此期间(jiān)，“新美星”股价(jià)累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离同(tóng)期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年(nián)4月3日(rì)，账户(hù)组集中拉抬“新美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅(fú)较大。

　　其(qí)中，账户组有两段典型的拉抬(tái)期间：2019年3月(yuè)1日(rì)至(zhì)3月6日，以(yǐ)不低于卖一价(jià)或市价申买3,729,100股，占(zhàn)账(zhàng)户组(zǔ)同(tóng)期申买量68.11％，对应成交股数（不含(hán)对(duì)倒）3,555,817股，占同期市场成(chéng)交(jiāo)量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以(yǐ)不低(dī)于卖一(yī)价或(huò)市(shì)价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组(zǔ)同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股(gǔ)，占(zhàn)同(tóng)期市场成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间，“新美(měi)星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个(gè)百(bǎi)分(fēn)点，偏离(lí)同期(qī)行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在(zài)此(cǐ)期(qī)间，“新美星”股价下(xià)跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行(xíng)业(yè)指(zhǐ)数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还多次(cì)实施盘(pán)中拉抬(tái)和对倒，并(bìng)反向卖出(chū)获(huò)利的行为。经测(cè)算，扣除佣(yōng)金和(hé)相(xiāng)关税费，账户组盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委(wěi)托理财、而非操纵(zòng)股价

　　证(zhèng)监会不(bù)予采(cǎi)纳，罚没近亿(yì)元

　　关于操纵(zòng)股(gǔ)价，何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人提(tí)出多点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一(yī)，没有操纵(zòng)动机。

　　第二(èr)，在案证(zhèng)据不足(zú)以证明蒋维受何德平或(huò)黄秀芳(fāng)委托，联(lián)合他(tā)人操纵股价，一(yī)是“市值管理(lǐ)”不等同于(yú)“操纵证券市场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋(jiǎng)维系委托(tuō)理(lǐ)财关(guān)系(xì)，而(ér)非(fēi)操纵股价；三是蒋(jiǎng)维没有将其与毛明土(tǔ)、李传(chuán)武等人讨(tǎo)论交易新美星的情况告知黄秀芳或何德平，涉案股东名(míng)册并非(fēi)黄秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供，蒋维(wéi)也没有向黄秀芳反馈(kuì)过股(gǔ)东名(míng)册；四是蒋维没有与毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武就各(gè)自(zì)账户交易新美星的盈亏分配进行约(yuē)定；五是蒋维(wéi)账户组利益与何德(dé)平、黄(huáng)秀芳利益并不一(yī)致(zhì)，何德(dé)平、黄秀芳不能控制蒋维账户(hù)组(zǔ)，蒋维(wéi)获得(dé)黄秀芳(fāng)资金后部分用于偿还(hái)债务(wù)，部分用于(yú)非法(fǎ)活(huó)动，属(shǔ)于欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应对毛明(míng)土账(zhàng)户组、李传武账户组交易行(xíng)为承担责任。

　　第(dì)四，部分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录(lù)的(de)合(hé)法性及(jí)真实性(xìng)。

　　第(dì)六(liù)，何(hé)德平(píng)对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供款(kuǎn)项不知情、未参与，且何德平与黄秀芳系独(dú)立法律主体，即便夫妻或一致行动(dòng)人中一方(fāng)存(cún)在(zài)不(bù)当行为，不应(yīng)推定或(huò)认定另一(yī)方承担(dān)责(zé)任。

　　另(lìng)外(wài)，蒋维、毛明土、李传武(wǔ)，及他们的代理人(rén)也就是(shì)否合谋、部分账(zhàng)户的控制(zhì)关(guān)系、委托(tuō)理财(cái)关系(xì)等提出(chū)了申诉意见。

　　对此，证监(jiān)会回应，经复核，对当(dāng)事人及其(qí)代理(lǐ)人的主要(yào)陈述意(yì)见不予(yǔ)采纳。

　　证监会(huì)表(biǎo)示，本案为多个主体参与(yǔ)、多(duō)个环节实施、环环相扣、锁链式的上下游(yóu)衔接、合作，共同(tóng)完成的操纵行为(wèi)。在案(àn)证(zhèng)据可(kě)以证明(míng)，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳向蒋维提供(gōng)资(zī)金作为保(bǎo)证(zhèng)金(jīn)，委托其通过(guò)二级(jí)市场交易影响新美星股(gǔ)价，蒋维会向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈(kuì)交易情(qíng)况；何德平知(zhī)悉并参与了本(běn)案行为；上(shàng)述行为的实(shí)质(zhì)是(shì)操纵股价，并非合(hé)法理财。在案(àn)证据可以证明，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武有(yǒu)共同影响“新美星”股价的意图(tú)和目标，共同商议、谋划(huà)操盘(pán)、拉抬股(gǔ)价，并且采(cǎi)取了联合影响股价的行(xíng)动，属(shǔ)于共(gòng)同(tóng)操纵行为(wèi)。

　　关于违(wéi)法期间和责任承担(dān)，证监会表示，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控(kòng)制的账(zhàng)户交易“新美星”客观(guān)上为后续的(de)合(hé)谋操纵起到一定(dìng)程度(dù)锁仓(cāng)的作用，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛明土知道(dào)蒋维(wéi)和上市公(gōng)司的合(hé)作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买(mǎi)入(rù)“新(xīn)美星(xīng)”，因此毛明土和李(lǐ)传武的违(wéi)法(fǎ)期间(jiān)与蒋维、黄(huáng)秀芳、何德平一致(zhì)。在此基础上，在认定及处罚时(shí)将(jiāng)合谋各(gè)方视为一个(gè)整(zhěng)体，不区别对待各方账户组。

　　证监(jiān)会认为，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武上(shàng)述行为违(wéi)反了(le)2005年《证券(quàn)法》第七(qī)十(shí)七(qī)条第(dì)一(yī)项规定，构成2005年(nián)《证券法》第二(èr)百零(líng)三条所述的操纵证券市(shì)场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定：就操纵证券市(shì)场行(xíng)为，对何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)没收违(wéi)法所得4783.56万元，并处(chù)以4783.56万元罚款，其中，对(duì)何(hé)德(dé)平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元(yuán)，对毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信(xìn)息披露违(wéi)法

　　被予以警告并罚(fá)款

　　另外，关(guān)于(yú)何德(d丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字é)平信息披(pī)露违法的相关(guān)情(qíng)况，行政处(chù)罚决定书披露，在新美(měi)星2016年4月上(shàng)市前，海得(dé)泽广代何德(dé)平、黄秀芳夫妇持有公司80万股(gǔ)股份，占(zhàn)新美星(xīng)上(shàng)市(shì)时总股本的1％。上市后，该部分股票继续由海得泽广代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日开(kāi)始(shǐ)减持“新美星”股(gǔ)票，至2018年(nián)12月27日减(jiǎn)持(chí)完毕。

　　关于何德(dé)平(píng)信息(xī)披(pī)露违(wéi)法，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出：第一(yī)，海(hǎi)得(dé)泽广与何德平、黄秀(xiù)芳二人不存在代(dài)持，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股份减持决策(cè)由海得泽广和兰某(mǒu)作(zuò)出，海(hǎi)得泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户(hù)的(de)原(yuán)因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉(shè)案股份(fèn)仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对(duì)投(tóu)资(zī)者决策产生重大影响，情(qíng)节轻(qīng)微。第三(sān)，即(jí)便认(rèn)定代(dài)持成立，何德平对借款、还款等事项，不(bù)参与、不(bù)知情，没有主观过错(cuò)，不(bù)应受到(dào)处罚(fá)。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证监会回(huí)应(yīng)，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询(xún)问笔录、海得泽广(guǎng)交易流(liú)水、资金流水及相关银(yín)行账户流水(shuǐ)，结(jié)合何(hé)德平、黄(huáng)秀芳的配偶关(guān)系，代持资金和减持所得系(xì)家庭共同财产，可以认定(dìng)海得泽广代何德平、黄秀芳持有新(xīn)美星股(gǔ)票。当事人所提相(xiāng)关理(lǐ)由不具有事(shì)实和法律依(yī)据，不予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监(jiān)会表示，何德平作为上市公司实(shí)际控制人，未如实告知上市公司上(shàng)述持股情况，导致(zhì)新(xīn)美星在相关公告中均(jūn)未披露相关情况，导(dǎo)致新美星违反(fǎn)2005年《证券法》第六十三条规(guī)定，何(hé)德平的(de)行为(wèi)构(gòu)成2005年《证券法(fǎ)》第一百(bǎi)九十(shí)三条(tiáo)第三款规定(dìng)的情形。

　　根(gēn)据(jù)2005年(nián)《证(zhèng)券法(fǎ)》规定，证监会(huì)决定：就(jiù)信息披(pī)露违法行(xíng)为，对何德平给(gěi)予警告(gào)，并处以40万(wàn)元罚款。

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