科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上(shà纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别ng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以(纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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