直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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