在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

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　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。<顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗/p>

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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