金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案佛教肉莲是什么，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下佛教肉莲是什么(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(佛教肉莲是什么sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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