近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对(duì)建设(shè)银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多(duō)家机(jī)构(gòu)存(cún)在债券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易(yì)链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银(yín)行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额(é)财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自(zì)律调查(chá)和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师(shī)事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人(rén)被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文(wén)件约(yuē)定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融(róng)资工(gōng)具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出(chū)，银行间债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里)相关(guān)监管规定和自律规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和(hé)风(fēng)险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看(kàn)到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于商业银(yín)行特别(bié)是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负起(qǐ)4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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