金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案(à模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗n)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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