直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢mg alt="券(quàn)商员工抖音当“大V”，直播赚(zhuàn)打赏感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)？监管出(chū)手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢