零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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