在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìn四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些g)由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基(j四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些ī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(x四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些iāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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