昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(d三件套是哪三件三件套是哪三件>ìng)了(le)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在(zài)相关资源(yuán)的信息(xī)系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来(lá三件套是哪三件i)看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的(de)一(yī)般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确(què)保(bǎo)证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施(shī)的(de)安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履(lǚ)行职责(zé)，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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