科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(j抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳iū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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