科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shu中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久ō)明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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