为了(le)让(ràng)自己(jǐ)的(de)限售股解禁后能获(huò)得(dé)好的回报，上(shàng)市公司董事长雇人拉抬自家的(de)股票(piào)价格，然后(hòu)高位出(chū)货(huò)。

　　最(zuì)近，中国证监(jiān)会(huì)网站披露了一则行(xíng)政处罚决定书，引发市场(chǎng)关注。时为新(xīn)美星董事长何德(dé)平(píng)和其配(pèi)偶黄(huáng)秀芳提供资金，委托蒋维(wéi)对新美星进行(xíng)“市值管理”，维持、抬(tái)高(gāo)公司股价(jià)，以便后(hòu)续自己(jǐ)减(jiǎn)持(chí)获利。蒋维(wéi)跟毛明土、李传武合谋，控(kòng)制35个证券账户，利(lì)用资金优势、持(chí)股优(yōu)势，连续集中交易(yì)新美星，影响公(gōng)司股(gǔ)价，合计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最(zuì)终，证监会对此(cǐ)操(cāo)纵(zòng)证券市(shì)场行为，罚(fá)没合计(jì)9567.12万元；还对何(hé)德平信(xìn)息披露(lù)违(wéi)法违规，给予警告，并处以40万元(yuán)罚款。

　　我(wǒ)们(men)一起来看看，究竟夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物是(shì)怎么回事。

　　董事(shì)长雇人(rén)拉抬自(zì)家(jiā)股(gǔ)票

　　多人合谋操纵股(gǔ)价

　　根据证监会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书披(pī)露的(de)信息(xī)，新(xīn)美(měi)星董事长、法(fǎ)定(dìng)代表人(rén)、实际控制人(rén)何德平和(hé)他的(de)妻子黄秀芳当时向时任(rèn)独墅湖(hú)文化(huà)传播有限(xiàn)公司董(dǒng)事(shì)长蒋(jiǎng)维，提供保证金约(yuē)3200万(wàn)元，这些钱部分来(lái)自(zì)他们所(suǒ)掌控(kòng)的上海海得泽广投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（普(pǔ)通合伙）（简称海得(dé)泽广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他们提供资金的目的(de)是，委托(tuō)蒋维(wéi)对“新美星(xīng)”进行“市值管(guǎn)理”，维持(chí)、抬高“新美星”股价，以便(biàn)何(hé)德平所持“新美星”限售股于(yú)2019年4月26日解禁(jìn)后能够获得好(hǎo)的回报(bào)。

　　蒋维在(zài)收(shōu)到保证金后，即开始利用控制(zhì)的证券账(zhàng)户并联合其(qí)他市(shì)场资金在二级市场买入并(bìng)交(jiāo)易“新美星”，且在(zài)后续操作(zuò)中向黄秀芳反(fǎn)馈其(qí)操作情(qíng)况。

　　据(jù)了解，这场操纵(zòng)股价，蒋维还(hái)找了两个(gè)帮手共(gòng)同合谋。他经人介(jiè)绍认(rèn)识并联合毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)共同操纵“新美星(xīng)”；毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控(kòng)制各自筹得(dé)的证(zhèng)券账(zhàng)户、资(zī)金开始(shǐ)与蒋维共同交(jiāo)易“新美星(xīng)”；在(zài)此期间(jiān)，主要由(yóu)蒋维与毛(máo)明土联系(xì)，传递、沟通各(gè)自操盘(pán)情况(kuàng)，以利(lì)于两方交易决策，更好(hǎo)地共同(tóng)抬高“新美星”股价。

　　根据(jù)监(jiān)管披露的信息，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，蒋维联(lián)合(hé)毛明土、李传武控制“俞某华(huá)”等35个(gè)证券账户（简称账户(hù)组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期创业板(bǎn)综指26.09个百(bǎi)分点，偏(piān)离(lí)同期行业指(zhǐ)数(shù)25.95个百分(fēn)点。账户(hù)组累计(jì)买(mǎi)入(rù)4583.44万(wàn)股，买入(rù)成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在(zài)此期间(jiān)，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武合(hé)谋，利用资金优势、持股优势，连续集中交易(yì)“新美星”，影响股票交易价格，盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　操纵(zòng)35个账户拉抬股(gǔ)价(jià)、集中出货

　　违法(fǎ)获利近4800万元

　　我们(men)具体来(lái)看看，蒋维联(lián)合毛明土、李传武，控(kòng)制35个证券账户（简称账户组），是怎么拉高“新美星”股价(jià)，然后(hòu)出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，账户组连续集中交(jiāo)易(yì)“新美星”，申买量占市场申买(mǎi)量比例超20％的(de)交易日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量(liàng)占市场申卖量比例超20％的交易日有11天，峰值达到(dào)37.66％。账(zhàng)户组持股总(zǒng)数占总(zǒng)股本比例自(zì)2019年3月5日(rì)开(kāi)始(shǐ)超过5％，持(chí)续至(zhì)2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流(liú)通(tōng)股本的比例24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账户组具备资金优势和持股(gǔ)优势(shì)。

　　具体来说(shuō)，第一阶段(duàn)，2018年(nián)9月26日开始，账户(hù)组持续大量买入“新美(měi)星”，当日申买排名第(dì)一，竞价买入(rù)成交排名第一，至2019年2月28日期末持股(gǔ)量为期(qī)初(chū)持(chí)股量38.71倍，持股量显著增加。在此(cǐ)期间，“新美星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指3.33个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二(èr)阶段，2夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物019年3月1日至(zhì)2019年4月(yuè)3日，账户组集中拉抬“新(xīn)美星(xīng)”，期末(mò)持股(gǔ)量较期初增加124.23％，持(chí)股(gǔ)量涨幅较大(dà)。

　　其中，账(zhàng)户组有两段(duàn)典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以不(bù)低于卖一价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占账户(hù)组同期申买量68.11％，对应成交(jiāo)股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不(bù)低于卖一价或市价(jià)申买(mǎi)2,950,300股，占账户(hù)组同(tóng)期申(shēn)买量41.33％，对(duì)应成交股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日(rì)至(zhì)4月3日期间，“新美星”股价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期(qī)创业板综指21.32个百分点，偏离(lí)同(tóng)期行业(yè)指数22.28个百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月(yuè)4日至(zhì)6月26日，账(zhàng)户组集中卖出“新美星(xīng)”。在此(cǐ)期(qī)间(jiān)，“新美星”股价(jià)下跌(diē)13.36％，偏离(lí)同(tóng)期创业(yè)板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案账户组还多(duō)次实施(shī)盘中拉抬和对倒(dào)，并反向卖(mài)出获利的行为。经测(cè)算，扣(kòu)除佣金和相关税费，账户组盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托理财(cái)、而非操纵股(gǔ)价

　　证监会(huì)不予采纳，罚没(méi)近亿元(yuán)

　　关于操纵股价，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳及(jí)其代(dài)理(lǐ)人提(tí)出多点申(shēn)诉意见，请求不予(yǔ)处罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动机。

　　第二，在案证据不(bù)足以证明(míng)蒋维受何德(dé)平或黄(huáng)秀芳委(wěi)托，联合(hé)他人(rén)操纵股价，一是“市值管理”不等同于“操(cāo)纵(zòng)证券(quàn)市场(chǎng)”；二是黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)与蒋(jiǎng)维系委托理财关系，而非操纵股(gǔ)价(jià)；三是蒋维(wéi)没(méi)有将其与毛明土、李传(chuán)武等人(rén)讨论交(jiāo)易新美星的情(qíng)况告知黄秀芳或何德平(píng)，涉案股东名册并非黄秀(xiù)芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供，蒋(jiǎng)维(wéi)也没有向(xiàng)黄秀芳反馈(kuì)过股东名册；四是(shì)蒋维没有与(yǔ)毛明土、李传武就各(gè)自账户交易新美星的盈亏(kuī)分配进(jìn)行约定；五(wǔ)是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳(fāng)利益(yì)并不一致，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)不能控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获得黄(huáng)秀芳(fāng)资金(jīn)后部分用于(yú)偿还(hái)债务，部分用于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛(máo)明土(tǔ)账(zhàng)户组、李传(chuán)武账(zhàng)户组(zǔ)交易行为承担责任。

　　第四，部分账(zhàng)户不受(shòu)蒋维(wéi)、毛明土、李传武控制。

　　第五，不(bù)认可黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的合法性及真实性(xìng)。

　　第六，何(hé)德平对黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供款项(xiàng)不知情、未参与，且(qiě)何(hé)德平与黄秀芳系(xì)独立法律(lǜ)主(zhǔ)体，即(jí)便夫妻或一致行动人中一方存在不(bù)当行为，不(bù)应推定或认定另一方承担(dān)责任(rèn)。

　　另(lìng)外(wài)，蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武，及他们的代理人也就(jiù)是否合谋(móu)、部分(fēn)账户的(de)控(kòng)制(zhì)关(guān)系(xì)、委(wěi)托(tuō)理财关系等提出(chū)了申(shēn)诉意见。

　　对(duì)此(cǐ)，证监(jiān)会回应，经(jīng)复核，对当事(shì)人及其代理人的主(zhǔ)要陈(chén)述(shù)意(yì)见不予采纳(nà)。

　　证(zhèng)监(jiān)会表(biǎo)示，本(běn)案为多(duō)个主体参与、多个(gè)环节(jié)实施、环环相扣、锁链式的上下游衔接、合作，共(gòng)同完成(chéng)的操纵行为(wèi)。在案证据可以证明(míng)，何(hé)德平、黄秀芳向(xiàng)蒋维提供资金作为保证金，委托其通过(guò)二级市场交易影响新美星股(gǔ)价，蒋维会向黄秀芳反馈(kuì)交(jiāo)易(yì)情况；何德平知悉并(bìng)参与(yǔ)了(le)本(běn)案行为；上述行(xíng)为的实质是操纵股价，并(bìng)非合(hé)法理(lǐ)财(cái)。在案证据可以证明，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武有共同影响“新美星”股价的(de)意(yì)图(tú)和目标(biāo)，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取(qǔ)了联合影(yǐng)响股价的行动，属于(yú)共同(tóng)操(cāo)纵行(xíng)为。

　　关于(yú)违法(fǎ)期间和责(zé)任(rèn)承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋维控制的账户交易“新美星”客(kè)观(guān)上为后续的合谋操纵起(qǐ)到一定程(chéng)度锁仓的作用，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维和(hé)上市公司的合作(zuò)，知道蒋(jiǎng)维已(yǐ)经有一定(dìng)底仓，才愿(yuàn)意(yì)买入“新美星”，因此毛(máo)明土(tǔ)和(hé)李传武的违法期间与(yǔ)蒋维(wéi)、黄秀芳、何德(dé)平一致。在此基础上，在认定及处罚时将(jiāng)合(hé)谋各(gè)方视为(wèi)一个整体，不(bù)区别(bié)对(duì)待各方账户组。

　　证监会认为(wèi)，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)上(shàng)述行为违反了2005年《证(zhèng)券法》第七十(shí)七条(tiáo)第一项规(guī)定，构成(chéng)2005年(nián)《证券法》第二百零三条所述(shù)的操纵证券市场行为。

　　根据(jù)2005年《证券法》规(guī)定，证监(jiān)会决定：就操(cāo)纵证券(quàn)市场行为，对何(hé)德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对(duì)何德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被(bèi)予以(yǐ)警(jǐng)告并罚款(kuǎn)

　　另外(wài)，关于何德平信(xìn)息披(pī)露违法的相关情(qíng)况(kuàng)，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)披露，在(zài)新美(měi)星(xīng)2016年(nián)4月上(shàng)市前(qián)，海得泽(zé)广(guǎng)代何德平、黄秀芳夫(fū)妇持有公(gōng)司80万股(gǔ)股份，占新(xīn)美(měi)星(xīng)上市时总股本的1％。上市(shì)后，该部分股票继续由(yóu)海得(dé)泽(zé)广代持，海得泽广自(zì)2017年12月19日开始减(jiǎn)持(chí)“新(xīn)美星”股(gǔ)票，至2018年(nián)12月(yuè)27日减持完毕。

　　关于何德平信息披露(lù)违(wéi)法，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人提(tí)出：第(dì)一，海(hǎi)得(dé)泽广与何德平、黄秀芳二人(rén)不存在(zài)代(dài)持，涉案股份系海得泽广为兰某(mǒu)代持，股份减(jiǎn)持决策由海得泽(zé)广和兰某作(zuò)出，海得(dé)泽广将(jiāng)减持所得汇入黄(huáng)秀芳指定(dìng)账户的原因系兰某(mǒu)向黄秀芳(fāng)归(guī)还借款本息。第二，涉(shè)案股份仅为(wèi)1％，不具有重大性，不(bù)对投资者决策产生重大影响(xiǎng)，情节轻微。第三，即便认定代(dài)持成立(lì)，何(hé)德平对(duì)借(jiè)款、还款等事项，不参与(yǔ)、不知情(qíng)，没有主(zhǔ)观过错，不(bù)应受到处罚。综上，请求不予处(chù)罚。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会回应(yīng)，根据黄(huáng)秀芳、兰某等询(xún)问(wèn)笔录、海(hǎi)得泽(zé)广(guǎng)交易流水、资金流(liú)水及相(xiāng)关银行账户流水，结(jié)合何德(dé)平、黄秀芳的配偶(ǒu)关(guān)系(xì)，代(dài)持资金(jīn)和(hé)减持所得系家庭共同财产(chǎn)，可以(yǐ)认定海得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人所(suǒ)提相(xiāng)关理由(yóu)不具(jù)有(yǒu)事实(shí)和法(fǎ)律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何(hé)德平(píng)作为上市(shì)公司实际控制(zhì)人，未如实(shí)告(gào)知上市公司上(shàng)述持股(gǔ)情况，导致新美星(xīng)在相关公告中均未披露(lù)相关(guān)情(qíng)况(kuàng)，导致新(xīn)美星违(wéi)反(fǎn)2005年《证(zhèng)券法》第六(liù)十三(sān)条规定(dìng)，何德平的行为构成2005年《证券法》第一(yī)百(bǎi)九十三条第(dì)三款规(guī)定的情(qíng)形。

　　根据2005年(nián)《证券法》规(guī)定(dìng)，证(zhèng)监会决定：就信息披(pī)露(lù)违(wéi)法行为，对何德平给予警告，并处以40万(wàn)元罚款。

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