金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果(gu菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞ǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中(z菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞hōng)发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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