零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn一个立一个羽念什么字)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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