在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历ng>

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。