金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟额为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟