直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(li汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市ú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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