直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zh说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思èng)券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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