直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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