科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tó不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包ng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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