金融(róng)界5月5日(rì)消息 央(yāng)行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)北(běi)向互换通开展利(lì)率(lǜ)互换交易(yì)在轧(yà)差(chà)后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场的协同发(fā)展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)（以下(xià)简称(chēng)香港证(zhèng)监(jiān)会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局(jú)（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中心（全国(guó)银行间(jiān)同业拆借中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场清(qīng)算(suàn)所股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算有限公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开(kāi)展香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区的境外(wài)投资者(zhě)可(kě)通过两地(dì)基础设施互(hù)联互通参(cān)与内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公告(gào)发(fā)布(bù)以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利(lì)，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(su4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里àn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报(bào)价(jià)商协议(yì)，并(bìng)为上海清算所利率互换集(jí)中清(qīng)算业(yè)务的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境外投(tóu)资者为(wèi)符(fú)合人民银行要求(qiú)并(bìng)完成内(nèi)地(dì)银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备案的境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结(jié)算(suàn)公司的清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)建(jiàn)立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司针对双方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建立“互换通(tōng)”资源池(chí)。初(chū)期，上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池(chí)风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不超过人民(mín)币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和(hé)具(jù)体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地监管机构在(zài)债(zhài)券(quàn)及(jí)衍生品(pǐn)市场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同维(wéi4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里)护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和(hé)场外(wài)结算公(gōng)司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换(huàn)通(tōng)”业(yè)务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则(zé)，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实(shí)维(wéi)护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业(yè)务规(guī)则(zé)和实践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的(de)投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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