在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一(yī)则纪(jì)律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思zhǐ)等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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