金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资(zī)本市(shì)场违法违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔ全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词n)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿(ch全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词áng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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