零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定2l是多少斤 2l是多少kg：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōn2l是多少斤 2l是多少kgg)北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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