科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决定法西斯国家有哪几个书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集(jí法西斯国家有哪几个)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票(piào)作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。法西斯国家有哪几个泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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