直(zhí)播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念diděng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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