直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zgrandma意思中文翻译，grandma是什么意思译hí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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