零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金(jī闲游的意思 闲游的反义词是什么n)事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　闲游的意思 闲游的反义词是什么g alt="东(dōng)北证券突(tū)发！时隔7年，仍(réng)然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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