零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份)馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份p>

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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