直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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