金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位(wèi)或(huò)者个(gè)人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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