在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站(吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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