直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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