直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗