零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合(起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口hé)法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口dìng)增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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