科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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