科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万<天之蓝52度多少钱一瓶/p>

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(天之蓝52度多少钱一瓶pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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