金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(sh之字是什么结构的字，近字是什么结构ēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng之字是什么结构的字，近字是什么结构)益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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