金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北向互换通开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务(wù)监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发(fā)布联(lián)合公告，同(tóng)意(yì)中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)上海清算(suàn)所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗算公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作（以下简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及(jí)其(qí)他国家和地区的境外投(tóu)资(zī)者可通过两地基础设施互联互(hù)通(tōng)参与内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境(jìng)内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为上(shàng)海清算(suàn)所利率(lǜ)互换(huàn)集(jí)中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资(zī)者为符合(hé)人民银行要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市场准入备案的境外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限的境外投资者需同时(shí)申请成为(wèi)场外结算(suàn)公司的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电子交易平台(tái)互(hù)联提(tí)供(gōng)交易服(fú)务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外(wài)结(jié)算公司建(jiàn)立中(zhōng)央对手张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗(shǒu)方清算(suàn)机(jī)构互联(lián)互通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部(bù)境外投(tóu)资者通过“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”开展利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结(jié)算公司针对双方清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立(lì)“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银(yín)行(xíng)、香港证(zhèng)监(jiān)会和(hé)香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和(hé)具体安排达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了(le)《关于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地(dì)监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)方面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北向互(hù)换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定及(jí)业务(wù)规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护投(tóu)资者合法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充(chōng)分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规(guī)则和实践操作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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