科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(sh猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方uō)明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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