科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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