近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要(yào)求(qiú)自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金(jīn)融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和(hé)粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的(de)多期债务融资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被(bèi)开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗(fēn)中，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业(y毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗è)务(wù)，12位责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公(gōng)序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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