金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合(hé)作。北向互(hù)换(huàn)通下的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期(qī)，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义(yì)本金净额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的(de)协同(tóng)发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管(guǎn)我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门理(lǐ)局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发布联合(hé)公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易中心（全我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门国银行间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简称外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”，香港及其他(tā)国(guó)家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通(tōng)”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启(qǐ)动。为便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及(jí)结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算(suàn)所利(lì)率(lǜ)互换集中清算业务的清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符(fú)合人民银行(xíng)要求并(bìng)完成内地银(yín)行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)的(de)境外投资者需(xū)同时(shí)申请成(chéng)为场外(wài)结算(suàn)公司的我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认(rèn)可的境外电子交易(yì)平台互联(lián)提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互(hù)联互通(tōng)，共(gòng)同向境(jìng)内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额(é)每日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结(jié)算公(gōng)司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的(de)“互换(huàn)通(tōng)”资源池(chí)风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局(jú)已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的(de)跨境监管合作原则(zé)和具体安(ān)排(pái)达成共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作(zuò)安排(pái)和联(lián)络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清(qīng)算所(suǒ)和场外(wài)结算公司(sī)应(yīng)当依法(fǎ)履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各方(fāng)有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和控制(zhì)风(fēng)险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分(fēn)了解(jiě)两地市(shì)场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估(gū)和(hé)控制风险，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步(bù)做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资(zī)者可联(lián)系外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备(bèi)。

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